（一）排污許可執(zhí)行情況匯總表
應(yīng)完整填報基本信息、產(chǎn)排污節(jié)點、污染物及污染治理設(shè)施、環(huán)境管理要求、工業(yè)固體廢物自行貯存/利用/處置設(shè)施等內(nèi)容的變化情況。若上述內(nèi)容存在變化情況的，還應(yīng)提交相應(yīng)支撐材料（如營業(yè)執(zhí)照、現(xiàn)場照片、環(huán)境影響評價報告批復(fù)文件等），且變化情況與支撐材料保持一致。
（二）企業(yè)基本信息表
應(yīng)完整填報運行時間、主要產(chǎn)品產(chǎn)量、原輔料用量、能源消耗量、全年生產(chǎn)負(fù)荷和取排水信息等內(nèi)容。當(dāng)主要產(chǎn)品產(chǎn)量或主要原輔材料用量超出許可證載明產(chǎn)能或用量時，還應(yīng)提交相關(guān)情況說明。
（三）污染防治設(shè)施運行情況表
1. 廢水、廢氣污染防治設(shè)施
應(yīng)完整填報廢水污染防治設(shè)施的運行時間、處理量、處理效率，廢氣污染防治設(shè)施的運行時間、運行效率等內(nèi)容。當(dāng)處理設(shè)施涉及藥劑使用、污水回用時，還應(yīng)填報藥劑使用量和污水回用率等內(nèi)容。
若污染防治設(shè)施發(fā)生過停運或異常運行情況（含設(shè)備維護(hù)、設(shè)備故障等），則應(yīng)完整填報“污染防治設(shè)施異常情況匯總表”，包括停運（異常）的時段、故障設(shè)施、故障原因、采取的應(yīng)對措施等信息，上述信息應(yīng)與企業(yè)臺賬或異常情況上報記錄等材料保持一致。排污許可證對停運（異常）時段有監(jiān)測要求的，還應(yīng)完整填報該時段內(nèi)各污染因子的排放濃度。未填報該表的，應(yīng)在本章小結(jié)中明確污染防治設(shè)施不存在異常情況。
2. 工業(yè)固體廢物自行儲存/利用/處置設(shè)施
對于已根據(jù)《排污許可證申請與核發(fā)技術(shù)規(guī)范 工業(yè)固體廢物（試行）》（HJ1200-2021）更新了排污許可證中固體廢物管理信息的持證單位，應(yīng)完整填報“自行儲存/利用/處置設(shè)施合規(guī)情況說明表”。當(dāng)存在超能力、超種類、超期貯存或其它不符合排污許可證規(guī)定的污染防控技術(shù)要求的情況時，應(yīng)在本章小結(jié)中說明具體情況和原因，涉及環(huán)保手續(xù)的，還應(yīng)在小結(jié)中補充環(huán)保手續(xù)情況。
（四）自行監(jiān)測情況
應(yīng)對照排污許可證要求，完整填報自行監(jiān)測落實情況。填報的污染物排放濃度、排放速率等數(shù)據(jù)應(yīng)與提交的監(jiān)測報告、臺賬記錄等一致，原則上也應(yīng)與“全國污染源監(jiān)測信息管理與共享平臺”的數(shù)據(jù)保持一致。
1. 有組織排放
應(yīng)完整填報正常工況下各廢氣（水）排放口的有效監(jiān)測數(shù)據(jù)數(shù)量、濃度（速率）監(jiān)測結(jié)果、超標(biāo)數(shù)據(jù)數(shù)量、超標(biāo)率等內(nèi)容，并提交與實際排放量計算相關(guān)的監(jiān)測報告。其中，超標(biāo)率數(shù)據(jù)應(yīng)與“有組織廢氣（廢水）污染物超標(biāo)時段小時（日）均值報表”中的對應(yīng)信息相匹配。
若存在非正常工況或特殊時段，應(yīng)至少完整填報相關(guān)排放口編號、該時段污染物排放種類等信息。當(dāng)排污許可證對該時段有自行監(jiān)測要求時，還應(yīng)完整填報相關(guān)監(jiān)測信息，填報要求與正常工況下的排放口監(jiān)測要求一致。
2. 無組織排放
應(yīng)對照排污許可證載明的廠界和廠區(qū)內(nèi)無組織排放管控要求，完整填報無組織廢氣的監(jiān)測點位（設(shè)施）、監(jiān)測時間、濃度監(jiān)測結(jié)果、超標(biāo)情況及超標(biāo)原因等內(nèi)容。
若排污許可證載明了設(shè)備與管線組件泄漏（包括采樣）等無組織排放源管控要求，還應(yīng)在本章小結(jié)中填報無組織排放源的控制情況。
對于造船等尚不具備收集或者消除污染物排放條件的無組織排放，應(yīng)在本章小結(jié)中填報所采取的無組織排放控制措施（如源頭削減、過程控制等）。
（五）臺賬管理信息
持證單位應(yīng)完整填報環(huán)境管理臺賬記錄的落實情況。若在污染防治設(shè)施運行情況表中填報了污染防治設(shè)施停運或異常運行情況，還應(yīng)提交污染防治設(shè)施異常時段的臺賬記錄。
（六）實際排放情況
1. 有組織排放
應(yīng)完整填報正常工況下廢氣（水）主要污染物的實際排放量，并提交具體計算過程和依據(jù)材料。
若在非正常工況或特殊時段有相關(guān)監(jiān)測數(shù)據(jù)，應(yīng)在本章小結(jié)或“特殊時段廢氣污染物實際排放量”中填報實際排放量，并提交具體計算過程和依據(jù)材料。
2. 無組織排放
若排污許可證中載明了揮發(fā)性有機物的五類無組織排放源：設(shè)備與管線組件泄漏（包括采樣）；揮發(fā)性有機液體儲存和調(diào)和損失；有機液體裝載揮發(fā)損失；廢水集輸、儲存、處理處置過程逸散；冷卻塔和循環(huán)水冷卻系統(tǒng)釋放，應(yīng)在本章小結(jié)中填報其實際排放量，并提交詳細(xì)計算過程和依據(jù)。石化行業(yè)有延遲焦化無組織排放的，也應(yīng)填報其實際排放量并提交計算過程和依據(jù)。
對于造船等尚不具備收集或者消除污染物排放條件的無組織排放情形，當(dāng)企業(yè)落實排污許可證明確的相關(guān)無組織排放管控要求（如源頭削減、過程控制等）后，可計算揮發(fā)性有機物無組織排放量。
3. 超標(biāo)排放
當(dāng)存在超標(biāo)排放時，應(yīng)完整填報超標(biāo)時段、排放口、污染物種類、實際排放濃度、超標(biāo)原因等信息，相關(guān)信息應(yīng)與填報的自行監(jiān)測超標(biāo)數(shù)據(jù)對應(yīng)。其中，廢氣超標(biāo)時段應(yīng)逐小時填報，廢水超標(biāo)時段應(yīng)逐日填報。
（七）信息公開情況
持證單位應(yīng)完整填報信息公開的落實情況。
（八）附件
持證單位應(yīng)上傳自行監(jiān)測布點圖（監(jiān)測點位標(biāo)注完整，如實反映實際監(jiān)測點位布設(shè)位置），以及第（一）至第（七）項內(nèi)容中明確需提交的相關(guān)情況說明、監(jiān)測報告、實際排放量計算過程和依據(jù)等材料。
（九）內(nèi)部環(huán)境管理體系建設(shè)與運行情況
持證單位應(yīng)在本章小結(jié)中填報企業(yè)內(nèi)部環(huán)境管理體系和運行情況，包括人員保障、設(shè)施配備、企業(yè)環(huán)境保護(hù)規(guī)劃、相關(guān)規(guī)章制度的建設(shè)和實施情況、相關(guān)責(zé)任的落實情況等。
（十）其他排污許可證規(guī)定的內(nèi)容執(zhí)行情況
持證單位應(yīng)在本章小結(jié)中填報排污許可證載明的應(yīng)急預(yù)案、清潔生產(chǎn)等管理要求的落實情況。
（十一）其他需要說明的情況
上述第（一）至第（十）項中未能包含的內(nèi)容，在本章小結(jié)中進(jìn)行填報。
（十二）產(chǎn)排污等環(huán)節(jié)變動情況的合規(guī)性
報告周期內(nèi)存在主要產(chǎn)品產(chǎn)量或主要原輔材料用量超許可證載明產(chǎn)能或用量、污染物及污染治理設(shè)施調(diào)整、以及工業(yè)固體廢物的自行貯存/利用/處置設(shè)施規(guī)模、種類、去向變化等情形的，應(yīng)根據(jù)變化發(fā)生階段分別對照國家重大變動清單和本市《建設(shè)項目環(huán)評分類管理名錄上海市實施細(xì)化規(guī)定》，審核其變動內(nèi)容是否與提交的相關(guān)環(huán)境影響評價報告批復(fù)文件、建設(shè)項目非重大變動環(huán)境影響分析說明等材料相符。
（十三）實際排放濃度和排放量的合規(guī)性
1. 排放濃度
（1）監(jiān)測數(shù)據(jù)有效性。持證單位提供的監(jiān)測數(shù)據(jù)應(yīng)符合國家環(huán)境監(jiān)測相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)規(guī)范要求。其中，自動監(jiān)測數(shù)據(jù)應(yīng)由滿足《上海市固定污染源自動監(jiān)測建設(shè)、聯(lián)網(wǎng)、運維和管理有關(guān)規(guī)定》要求且正常運行的自動監(jiān)測設(shè)備提供；廢氣污染物監(jiān)測數(shù)據(jù)應(yīng)滿足《固定污染源煙氣（SO2、NOX、顆粒物）排放連續(xù)監(jiān)測技術(shù)規(guī)范》（HJ 75）的數(shù)據(jù)有效性要求；廢水污染物監(jiān)測數(shù)據(jù)應(yīng)滿足《水污染源在線監(jiān)測系統(tǒng)（CODCr、NH3-N等）數(shù)據(jù)有效性判別技術(shù)規(guī)范》（HJ 356）的數(shù)據(jù)有效性要求。手工監(jiān)測數(shù)據(jù)應(yīng)由具備符合規(guī)范要求監(jiān)測質(zhì)量體系的持證單位或國家計量行政部門計量認(rèn)證的檢測機構(gòu)提供（有CMA計量認(rèn)證標(biāo)志）。執(zhí)法監(jiān)測數(shù)據(jù)由生態(tài)環(huán)境監(jiān)測部門提供。
（2）達(dá)標(biāo)情況。正常工況下，廢氣（水）自動監(jiān)測設(shè)備有效日均值滿足許可排放濃度要求即為達(dá)標(biāo)，手工監(jiān)測數(shù)據(jù)滿足許可排放濃度要求即為達(dá)標(biāo)。若排放標(biāo)準(zhǔn)另有規(guī)定的，應(yīng)按其要求判定。非正常工況時，持證單位應(yīng)針對超標(biāo)情況提供合理說明，包括已上報生態(tài)環(huán)境部門的治理設(shè)施停用、故障和在線監(jiān)測設(shè)施異常情形等。
2. 實際排放量
（1）計算原則。應(yīng)以實際監(jiān)測結(jié)果計算主要污染物實際排放量。涉及VOCs六類無組織排放源的，還應(yīng)按照《上海市環(huán)境保護(hù)局關(guān)于印發(fā)上海市工業(yè)企業(yè)揮發(fā)性有機物排放量通用計算方法（試行）的通知》（滬環(huán)?？偂?017〕70號）、《上海市環(huán)境保護(hù)局關(guān)于印發(fā)工業(yè)企業(yè)揮發(fā)性有機物排放量核算暫行辦法的通知》（滬環(huán)?？偂?016〕62號）等文件計算無組織排放量。
（2）數(shù)據(jù)選取順序。用于核算主要污染物實際排放量的監(jiān)測數(shù)據(jù)應(yīng)按照自動監(jiān)測數(shù)據(jù)>執(zhí)法監(jiān)測數(shù)據(jù)>自行監(jiān)測手工監(jiān)測數(shù)據(jù)的原則選取。
（3）自動監(jiān)測數(shù)據(jù)應(yīng)用。廢氣（水）主要污染物實際排放量應(yīng)先按CEMS數(shù)據(jù)中每個時間段濃度乘以流量的方法得出各個時間段的排放量，再采用累加法進(jìn)行核算。若在線數(shù)據(jù)有缺失的，缺失數(shù)據(jù)應(yīng)按照HJ 75、HJ 356規(guī)定的方法進(jìn)行補充。缺失時段超過25%的，自動監(jiān)測數(shù)據(jù)不能作為核算實際排放量的依據(jù)。
（4）手工監(jiān)測數(shù)據(jù)應(yīng)用。一是廢氣主要污染物實際排放量。應(yīng)按照每次手工監(jiān)測時段內(nèi)每小時污染物的實測平均排放濃度乘以平均煙氣量和運行時間的方法進(jìn)行核算，當(dāng)監(jiān)測時段內(nèi)有多組監(jiān)測數(shù)據(jù)時應(yīng)加權(quán)平均。二是廢水主要污染物實際排放量。有累計流量計時，應(yīng)按照廢水流量加權(quán)平均濃度乘以年累計廢水流量的方式進(jìn)行核算；無廢水流量監(jiān)測時，可按許可證載明的廢水排放量乘以污染物實測平均排放濃度的方式進(jìn)行核算。
（5）其他情形。一是超標(biāo)時段的主要污染物實際排放量應(yīng)按超標(biāo)時段內(nèi)污染物的實測平均濃度乘以煙氣量（廢水量）和超標(biāo)時間的方法進(jìn)行核算。二是實際生產(chǎn)時間超過許可證載明時間時，應(yīng)按實際生產(chǎn)時間核算實際排放量。三是污染物未檢出時，該時段內(nèi)的主要污染物實際排放量無需計算。四是持證單位報告周期內(nèi)未按要求開展自行監(jiān)測的，按產(chǎn)污系數(shù)法或物料衡算法核算實際排放量。鼓勵持證單位如實計算開停工、檢維修、事故排放等情況的實際排放量。
（6）排放量合規(guī)情況。逐個將廢氣（水）污染因子的全廠實際排放量與其許可排放量進(jìn)行對比，審核報告周期內(nèi)的實際排放量是否滿足排污許可證要求。其中，廢氣污染因子應(yīng)分別計算有組織源項和無組織源項的實際排放量。
（十四）環(huán)境管理要求的落實情況
1. 自行監(jiān)測要求
結(jié)合《關(guān)于印發(fā)2020年排污單位自行監(jiān)測幫扶指導(dǎo)方案的通知》（環(huán)辦監(jiān)測函〔2020〕388號）等審核持證單位的自行監(jiān)測落實情況，重點審核在線監(jiān)測設(shè)施是否及時安裝、手工監(jiān)測頻次是否滿足要求等內(nèi)容。
（1）自動監(jiān)測設(shè)備。通過有效監(jiān)測數(shù)據(jù)數(shù)量等信息，審核持證單位是否按照《關(guān)于印發(fā)上海市固定污染源自動監(jiān)測建設(shè)、聯(lián)網(wǎng)、運維和管理有關(guān)規(guī)定的通知》（滬環(huán)規(guī)〔2022〕4號）要求，在規(guī)定期限內(nèi)完成固定污染源自動監(jiān)測設(shè)備的建設(shè)、聯(lián)網(wǎng)和備案。
（2）手工監(jiān)測。通過有效監(jiān)測數(shù)據(jù)數(shù)量等信息，審核各污染因子的手工監(jiān)測頻次是否滿足許可證的監(jiān)測頻次要求。
（3）無組織控制。涉及設(shè)備與管線組件泄漏的，審核其泄漏檢測和修復(fù)是否滿足許可證相關(guān)要求。
2. 污染治理設(shè)施運行管理要求
（1）運行時間。對照執(zhí)行報告周期內(nèi)各生產(chǎn)單元實際生產(chǎn)時間，對污染治理設(shè)施（含脫硫、脫硝、除塵設(shè)施等）的運行時間進(jìn)行審核。原則上，污染治理設(shè)施的運行時間應(yīng)大于其對應(yīng)產(chǎn)污單元的實際生產(chǎn)時間。
（2）去除效率。若排污許可證載明了污染治理設(shè)施的去除效率要求，應(yīng)結(jié)合相關(guān)監(jiān)測數(shù)據(jù)，審核污染治理設(shè)施的實際去除效率是否滿足許可證要求。
來源：環(huán)境科普